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天津证监局积极推动辖区协会发挥自律监管功能

来源:中国证券监管管理委员会
2015-03-04


    2015年3月3日,天津证监局与天津上市公司协会召开2015年工作对接会,上市处全体同志及协会秘书长、副秘书长、部分工作人员参加会议,张文鑫副局长主持。

    会议指出,监管转型是一项系统工程,要全面贯彻落实国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的意见》、《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》及肖主席在2014、2015年全国监管工作会议上的讲话精神,在优化行政监管的同时,积极推动辖区协会发挥自律监管功能。会议就如何健全工作机制,深入推进监管转型,更好地发挥自律组织和市场主体作用主题,围绕2015年协会设立哪些专门委员会、具体工作职责、如何开展培训工作更有效果、投保工作应涵盖哪些内容、监管转型下如何发挥协会作用等议题进行了充分讨论。与会同志就上述议题各抒己见,提出了许多具有建设性的意见和建议。

    会议对如何发挥协会作用及协会2015年工作做出安排。一是完善组织架构,设立服务会员的各专门委员会。2015年,通过设立董秘委员会、证券事务代表委员会、财务总监委员会、监事委员会等推动协会从更高层次发挥作用,同时协助证监局对应做好公司治理、内控、培训、投保等工作。二是分层次、分专题、有针对性地开展培训工作。今年的培训工作主要由协会主办。选题和内容要从监管要求和上市公司的实际需求出发,同时兼顾上市公司的差异性、行业属性、板块分类,提高培训的针对性和有效性。三是做深、做细投资者保护工作。协助证监局做好“12386”投诉热线工作,与市场主体要建立完善沟通机制,通过制定科学的工作流程,督促上市公司及时回复解决投资者投诉问题,增加市场主体与协会的黏度;持续做好上市公司信息统计工作,从投资者的收益权、参与权、知情权等方面入手,统计上市公司相关信息,如分红情况、关联交易情况、网络投票情况等,进行分析对比,同时反馈上市公司,倒逼公司规范运作;及时举办“辖区上市公司年报业绩网上集体说明会暨投资者集体接待日”活动;探索采取自律监管措施及履行调解职能,丰富监管抓手。

    会议强调,随着政府职能的转变,支持市场自律组织履行职能是水到渠成。今年是过渡期,工作事项的委托、会商、情况报送等要充分对接,机制要畅通,协商要及时。协会要进一步思考、探索,充分发挥自律监管功能,适应监管转型,体现正能量,把天津上市公司协会打造成一流协会。


 

责任编辑: alva